Защита инсайдерской информации
21 октября 2019
Зарегистрированы в Минюсте требования к правилам внутреннего контроля в части инсайдерской информации для небанковских финансовых организаций. Правила касаются эмитентов акций и управляющих компаний, организаторов торговли, профессиональных участников рынка ценных бумаг и других финансовых компаний.
Требования утверждены Указанием Банка России от 1 августа 2019 г. № 5222-У. В документе перечисляется, какие положения должны содержать правила внутреннего контроля.
В частности, правила должны содержать:
- порядок доступа к инсайдерской информации;
- правила охраны ее конфиденциальности;
- правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (нестандартные сделки);
- порядок выявления, анализа, оценки и мониторинга риска возникновения у юридического лица расходов (убытков) и (или) иных неблагоприятных последствий в результате его несоответствия или несоответствия его деятельности требованиям в области противодействия недобросовестным действиям;
- порядок учета событий, связанных с регуляторным риском;
- порядок информирования юридическим лицом (клиентом финансовой организации) Банка России о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска, признанных юридическим лицом существенными;
- составление юридическим лицом собственных перечней инсайдерской информации и внесение в них изменений, соблюдение других правил юридическими лицами, в том числе: ведение списка инсайдеров, порядок уведомления лиц, включенных в список инсайдеров;
В частности, правила должны содержать:
- порядок доступа к инсайдерской информации;
- правила охраны ее конфиденциальности;
- правила предотвращения, выявления и пресечения случаев неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком, в том числе критерии сделок (заявок), имеющих признаки неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком (нестандартные сделки);
- порядок выявления, анализа, оценки и мониторинга риска возникновения у юридического лица расходов (убытков) и (или) иных неблагоприятных последствий в результате его несоответствия или несоответствия его деятельности требованиям в области противодействия недобросовестным действиям;
- порядок учета событий, связанных с регуляторным риском;
- порядок информирования юридическим лицом (клиентом финансовой организации) Банка России о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска, признанных юридическим лицом существенными;
- составление юридическим лицом собственных перечней инсайдерской информации и внесение в них изменений, соблюдение других правил юридическими лицами, в том числе: ведение списка инсайдеров, порядок уведомления лиц, включенных в список инсайдеров;
- порядок передачи списка инсайдеров организатору торговли, и другие вопросы.